Công cụ AI là giải pháp tối ưu cho việc giám sát thị trường chứng khoán

AI có thể phát hiện hành vi bất thường như thao túng giá, giao dịch nội gián và các giao dịch bất hợp pháp khác trong thị trường chứng khoán.

Tăng cường giám sát thị trường chứng khoán bằng AI

Mới đây, trong văn bản giải đáp những vấn đề nóng đang được dư luận quan tâm, Bộ Tài chính đã nhấn mạnh tầm quan trọng của hoạt động giám sát trong việc đảm bảo tính minh bạch và thúc đẩy sự phát triển bền vững cho thị trường chứng khoán Việt Nam. Hoạt động này không chỉ giúp phát hiện và ngăn chặn các hành vi vi phạm mà còn góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của thị trường, tạo niềm tin cho nhà đầu tư.

Với sự phát triển nhanh chóng của thị trường chứng khoán trong thời gian qua, Bộ Tài chính cho biết, việc ứng dụng trí tuệ nhân tạo (AI) và dữ liệu lớn (Big Data) vào giám sát giao dịch đang được nghiên cứu và triển khai mạnh mẽ. AI hiện đang là công nghệ tiên tiến giúp không chỉ theo dõi và phát hiện các giao dịch khả nghi mà còn nâng cao khả năng phân tích và dự báo xu hướng thị trường.

“AI có khả năng phát hiện các hành vi bất thường như thao túng giá, giao dịch nội gián, hay các hành vi giao dịch khác đối với dữ liệu giao dịch lớn. Các thuật toán học máy có thể phân tích khối lượng giao dịch lớn và nhận diện các mẫu hành vi phức tạp mà các hệ thống truyền thống khó có thể phát hiện, giúp can thiệp kịp thời và chính xác hơn”, Bộ Tài chính cho hay.

Theo thông tin từ Bộ Tài chính, việc áp dụng những công nghệ này không chỉ tạo ra một nền tảng vững chắc cho sự minh bạch mà còn là yếu tố quyết định trong việc phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam. Công nghệ AI giúp tối ưu hóa việc quản lý dữ liệu nhà đầu tư, từ đó nâng cao hiệu quả và độ chính xác trong công tác giám sát. Điều này không chỉ giúp Bộ Tài chính và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo dõi các hoạt động giao dịch một cách kịp thời, mà còn giảm thiểu các rủi ro tiềm ẩn cho thị trường.

“Hoàn thiện khung khổ pháp lý, áp dụng các giải pháp công nghệ, tăng cường công tác quản lý, giám sát, đặc biệt là công tác giám sát giao dịch là các giải pháp căn cơ, thiết thực góp phần tạo dựng thị trường chứng khoán công bằng, minh bạch, giúp hạn chế các hành vi gian lận và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, từ đó thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam trong dài hạn”, Bộ Tài chính khẳng định.

Trong bối cảnh đó, Bộ Tài chính cùng Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã đề xuất trình Chính phủ và Quốc hội sửa đổi, bổ sung quy định về các hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong Dự án Luật sửa đổi 09 luật thuộc lĩnh vực tài chính. Việc điều chỉnh này nhằm đảm bảo tính pháp lý cao hơn cho các quy định hiện hành, đồng thời đáp ứng yêu cầu giám sát và kiểm tra các giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Những sửa đổi quy định cụ thể

Dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi) đã được đưa ra và quy định cụ thể về sáu hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Những quy định này sẽ giúp tạo ra khung luật vững chắc để xử lý các hành vi gian lận phổ biến trong thị trường.

Trong số các hành vi bị cấm, có việc sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của cá nhân hoặc tổ chức để liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung cầu giả tạo. Các giao dịch này có thể không thực sự dẫn đến chuyển nhượng quyền sở hữu, mà chỉ nhằm mục đích làm sai lệch thông tin cung cầu trên thị trường. Hơn nữa, việc đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch cũng được xem là một hành vi thao túng đáng lo ngại, ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán.

Ngoài ra, một hành vi khác cũng đặc biệt đáng chú ý là việc liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường. Hành vi này có khả năng thao túng giá chứng khoán, khiến thị trường trở nên bất ổn hơn. Các cá nhân hoặc nhóm có thể cấu kết để lôi kéo người khác, liên tục thực hiện các lệnh mua, bán, gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, qua đó làm tăng nguy cơ thao túng thị trường.

Một khía cạnh quan trọng nữa là việc các đối tượng có thể đưa ra thông tin sai lệch về một loại chứng khoán thông qua các phương tiện truyền thông, với mục đích tạo ảnh hưởng tiêu cực đến giá trị của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch. Cuối cùng, việc kết hợp tung tin đồn sai sự thật để tạo ra cung cầu giả tạo cũng là một hình thức thao túng nghiêm trọng, làm tổn hại đến tính minh bạch của thị trường chứng khoán.

Việc Bộ Tài chính và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đưa ra các quy định cụ thể này không chỉ nhằm mục đích tăng cường tính minh bạch cho thị trường chứng khoán mà còn bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Khung pháp lý rõ ràng sẽ là cơ sở để các cơ quan chức năng có thể theo dõi, phát hiện và xử lý kịp thời các hành vi sai trái, nhằm tạo ra một môi trường đầu tư an toàn và hiệu quả hơn.

Minh Thư

Nguồn tham khảo: vietnamfinance.vn